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财联社 2 月 28 日讯（记者高艳云）年内第二起证券从业东谈主员因私接托福交易证券遭罚案例开云体育，至当天正经浮出水面。

2 月 28 日，四川证监局败露罚单，曾在国海证券任职的蔡雨洋，因擅自接纳客户托福交易证券，被责令改正，给以告戒，并处罚金 2 万元。

概述来看，蔡雨洋擅自接纳客户张某琼托福交易证券，波及 2 个账户，成交笔数及成交金额辩认系数为 1302 笔、2804.65 万元。

自客岁以来，证券市蚁合私接托福交易证券类罚单数目呈现出彰着增长态势。客岁至今，共有 27 张此类罚单，波及 15 家券商。其中，涉行政处罚罚单有 6 张，券商及分支机构平直被罚罚单相同有 6 张。

这一系列罚单的出现，突显出证券行业在程序从业东谈主员行径方面仍存在较大挑战。

私接托福 2 个账户成交 1302 笔

在同类违纪罚单中，多被采纳出具警示函、责令改正等行政监管顺次，蔡雨洋这次被罚较重。深切分析，这与其流通违纪接纳托福的成交数目、金额较大密切掂量。

蔡雨洋于 2023 年 1 月至 2023 年 6 月在国海证券任职，系证券从业东谈主员。

2023 年 4 月至 2023 年 6 月，蔡雨洋擅自接纳客户张某琼托福，通过尾号为 5090 的手机操作张某琼在华西证券四川互联网证券分公司开立的无为证券账户，累计证券交易成交笔数 844 笔、成交金额 1880.50 万元。

2023 年 5 月至 2023 年 6 月，蔡雨洋擅自接纳客户张某琼托福，通过尾号为 5090 的手机操作张某琼在联储证券成都洗面桥街营业部开立的无为证券账户，累计证券交易成交笔数 458 笔、成交金额 924.15 万元。

值得预防的是，张某琼证券账户资金起原于本东谈主，蔡雨洋虽无非法所得，但其行径已违抗掂量划定，组成了非法行径。

《证券法》第一百三十六条第二款划定，证券公司的从业东谈主员不得擅自接纳客户托福交易证券；第二百一十条文定，擅自接纳客户托福交易证券的，责令改正，给以告戒，充公非法所得，并处以非法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚金；莫得非法所得的，处以 50 万元以下的罚金。

蔡雨洋的行径无疑触碰了法律红线，受到相应处罚也在事理之中。不外，因蔡雨洋莫得就此有罪犯所得，

蔡雨洋私接托福交易证券案，并非年内首单。1 月 24 日，深圳证监局败露罚单，陈峻被采纳出具警示函顺次，2016 年至 2018 年工夫，陈峻动作国信证券分支机构证券牙东谈主，存在擅自接纳客户托福交易证券以及容或收益等行径。

国海证券曾因同类违纪收警示函

蔡雨洋案所波及的国海证券，客岁入到相同违纪罚单。

2024 年 12 月 19 日，广西证监局败露两张罚单，国海证券被采纳出具警示函顺次，公司个别职工曾存在违纪交易股票、擅自接纳客户托福交易证券的情形，响应出公司程序职责主谈主员执业行径不到位。

另一张罚单线路，韦宗敏等 6 东谈主采纳出具警示函顺次，2022 年昔日，韦宗敏、罗薇、韦刚、邹龙、赵格艺、陈洪强动作证券从业东谈主员，曾存在擅自接纳客户托福交易证券的行径。

中证协官网线路，除陈洪强外，其他 5 东谈主的同名从业东谈主员曾在国海证券任职。按照掂量作念法，若陈洪强不在证券业任职，其此前从业信息将不在中证协官网公示。

这一系列事件标明，国海证券在里面处理和合规监督方面存在瑕玷，需要进一步加强处理和完善轨制。

客岁至今私接托福罚单 27 张

易董数据统计线路，扫尾 2 月 28 日，客岁以来，私接托福交易证券罚单多达 27 张，波及 15 家券商，招商证券发单多达 4 张，国海证券有 3 张，有 2 张罚单的是中信证券、东方证券、东海证券、兴业证券、中泰证券，有 1 张罚单的是国信证券、中银证券、华安证券、海通证券、国元证券、华泰证券、中国星河、西南证券。

从处罚类型来看，出具警示函是主要处罚类型，掂量罚单有 18 张。其他处罚类型还包括行政处罚、责令改正、监管语言以及责令增多里面合规检查次数。

无疑，行政处罚是其中较为严重的处罚类型，掂量罚单多达 6 张，波及券商包括中银证券、国元证券、华泰证券、西南证券以及上述国海证券。

2024 年 12 月 30 日，深圳败露罚单线路，证券公司从业东谈主员李文被责令改正，给以告戒，并处以 5 万元罚金。此外，还因非法执有、交易证券行径，李文被非法所得 154.5 万元，并处以 80 万元罚金。

同庚 12 月 6 日，重庆证监局败露罚单，谭新华被给以告戒，充公非法所得 17.46 万元，并处以罚金 34.92 元。2018 年 6 月至 2023 年 11 月，谭新华在中银证券重庆两江新区证券营业部（原中银证券重庆广场环路证券营业部）担任投资参谋人，涉案工夫系划定的证券从业东谈主员。

9 月 26 日，深圳证监局败露罚单，因擅自接纳客户托福交易股票行径，尹好意思波被责令改正，给以告戒，充公非法所得 10.7 万元，并处以 11 万元罚金。此外，还因非法执有、交易股票行径，尹好意思波被处以 10 万元罚金。2009 年 5 月 1 日至 2023 年 11 月 6 日，尹好意思波先后任国元证券证券营业部营销东谈主员、牙东谈主。

7 月 17 日，证监会败露罚单，因擅自接纳客户托福交易证券行径，孙宏君被责令改正、告戒并罚金 10 万元；因从业东谈主员非法交易证券行径，孙宏君遭充公 289.65 万元，并处以 290 万元的罚金。2020 年 4 月 23 日至 2023 年 4 月 28 日涉案工夫，孙宏君在华泰证券苏州东谈主民路营业部任职。

客岁 5 月 28 日，重庆证监局败露罚单，因擅自接纳客户托福交易证券行径，何希被给以告戒，充公非法所得 1.89 万元，并处以罚金 5.66 万元；因借他东谈主款式执有、交易股票行径，何希被处以 10 万元罚金。

此外，平直给到券商及分支机构的罚单有 6 张，客岁 11 月 27 日，中信证券江苏分公司被江苏证监局采纳出具警示函行政监管顺次；客岁 10 月 15 日，东方证券江阴东谈主民东路证券营业部被江苏证监局采纳出具警示函行政监管顺次；客岁 8 月 13 日，兴业证券无锡分公司被江苏证监局采纳出具警示函行政监管顺次；客岁 6 月 5 日，中泰证券被山东证监局采纳出具警示函顺次；客岁 2 月 9 日，招商证券被深圳证监局采纳责令增多里面合规检查次数顺次。国海证券 12 月 19 日收到警示函情况已在前文说明，此处不再赘述。

证券行业的妥贴发展，离不开程序有序的市集纪律和严格有劲的监管。惟有监管机构、券商和投资者三方皆心合力，才调有用遮拦私接托福交易证券等违游记径的孳生扩张，爱戴证券市集的平允、平允与悠闲。

（财联社记者 高艳云）开云体育